Итальянская ул., д.2

Офис 413. Санкт-Петербург

Ⓜ Невский проспект

10.00 -18.00

сб-вс: выходные

📅 21.10.2021 г.

Проект закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)""

 Госрегистрация    

Проект Федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» и отдельные законодательные акты Российской Федерации (в части совершенствования механизмов, способствующих выявлению признаков преднамеренного банкротства, а также расширения полномочий арбитражного управляющего, направленных на возврат активов должника, отчужденных в преддверии банкротства)»»

Дата документа: 27 Марта 2012 г.

В соответствии с пунктом 5 Правил проведения антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 26 февраля 2010 г. № 96 «Об антикоррупционной экспертизе нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов», Департамент инновационного развития и корпоративного управления размещает для проведения независимой экспертизы на коррупциогенность проект Федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» и отдельные законодательные акты Российской Федерации (в части совершенствования механизмов, способствующих выявлению признаков преднамеренного банкротства, а также расширения полномочий арбитражного управляющего, направленных на возврат активов должника, отчужденных в преддверии банкротства)»».

Экспертные заключения по законопроекту могут быть направлены в период с 27 марта по 5 апреля 2012 г. по электронному адресу:[email protected] или по адресу: 125993, ГСП-3, А-47, Москва, ул. 1-я Тверская Ямская, д. 1, 3, Департамент инновационного развития и корпоративного управления Минэкономразвития России.

Вносится Правительством

                                                                                           Российской Федерации

Проект № ___________

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

О внесении изменений в Федеральный закон

«О несостоятельности (банкротстве)» и отдельные законодательные акты Российской Федерации (в части совершенствования механизмов, способствующих выявлению признаков преднамеренного банкротства, а также расширения полномочий арбитражного управляющего, направленных на возврат активов должника, отчужденных в преддверии банкротства)»

 

Статья 1

 Внести в Федеральный закон от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ
«О несостоятельности (банкротстве)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 43, ст. 4190; 2004, № 35, ст. 3607; 2005, № 1, ст. 18, 46; № 44, ст. 4471; 2006, № 30, ст. 3292; № 52, ст. 5497; 2007, № 7, ст. 834; № 18, ст. 2117;
№ 30, ст. 3754; № 49, ст. 6079; 2008, № 30, ст. 3616; 2009, № 1, ст. 4; № 1, ст. 14; № 18, ст. 2153; № 29, ст. 3632; № 51, ст. 6160; № 52, ст. 6450; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, № 1, ст. 41; № 7, ст. 905; № 19, ст. 2708; № 27,
ст. 3880; № 29, ст. 4301; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7024, 7040, 7061, 7068; № 50,
ст. 7351) следующие изменения:

1)    в статье 203:

а) в пункте 1:

абзац седьмой изложить в следующей редакции:

«запрашивать необходимые сведения о должнике, руководителе должника, контрагентах должника, принадлежащем им имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления;»;.

дополнить новым абзацем десятым следующего содержания:

«использовать полученную в рамках дела о банкротстве информацию, в том числе составляющую коммерческую, налоговую и банковскую тайну в целях реализации прав и исполнения возложенных настоящим Федеральным законом обязанностей;»;[

абзац десятый считать абзацем одиннадцатым;

б) дополнить новым пунктом 51 следующего содержания:

«51. К запросу, направляемому физическим лицам, юридическим лицам, государственным органам и органам местного самоуправления, о предоставлении  необходимых сведений арбитражный управляющий прикладывает заверенную саморегулируемой организацией арбитражных управляющих  выписку из реестра арбитражных управляющих по форме утвержденной регулирующим органом и копию судебного акта об утверждении арбитражного управляющего для проведения процедуры, применяемой в деле о банкротстве, в отношении должника.

Запрос направляется по почте заказным письмом по месту нахождения юридического лица в соответствии со сведениями из Единого государственного реестра юридических лиц (адрес постоянной регистрации физического лица) или иным способом свидетельствующим о дате его получения и считается полученным по истечении семи дней со дня направления такого письма.»;

2) абзац первый пункта 2 статьи 34 изложить в следующей редакции:

«Указанные в пункте 1 настоящей статьи лица  в ходе любой процедуры, применяемой в деле о банкротстве, имеют право знакомиться с материалами дела о банкротстве, делать выписки из них, снимать с них копии, обращаться в арбитражный суд с ходатайством о назначении экспертизы в целях выявления признаков преднамеренного или фиктивного банкротства, обжаловать судебные акты, принятые арбитражным судом в ходе дела о банкротстве, и совершать предусмотренные настоящим Федеральным законом процессуальные действия в арбитражном процессе по делу о банкротстве и иные необходимые для реализации предоставленных прав действия.»;

3) пункт 3 статьи 35 изложить в следующей редакции:

«3. Указанные в пункте 1 настоящей статьи лица имеют право знакомиться с материалами дела о банкротстве, делать выписки из них, снимать с них копии, и в ходе любой процедуры, применяемой в деле о банкротстве, обращаться в арбитражный суд с ходатайством о назначении экспертизы в целях выявления признаков преднамеренного или фиктивного банкротства, обжаловать судебные акты принятые арбитражным судом в ходе дела о банкротстве.

Расходы на проведение указанной экспертизы возмещаются за счет лица, обратившегося с ходатайством о назначении указанной экспертизы.»;

4) в статье 52:

а) пункт 2 изложить в следующей редакции:

«2. В целях обеспечения своевременного рассмотрения дела о банкротстве и в случае неявки по вызову без уважительных причин по вторичному вызову руководитель должника, учредитель (участник) должника, могут быть подвергнуты арбитражным судом принудительному приводу, либо на указанных лиц арбитражным судом может быть наложен судебный штраф в порядке установленном Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.»;

б) дополнить пунктами 3-5 следующего содержания:

«3. Привод производится на основании постановления арбитражного суда судебными приставами по обеспечению установленного порядка деятельности арбитражных судов.

4. В случае непредставления или несвоевременного представления физическими лицами, юридическими лицами, государственными органами, органами местного самоуправления запрошенных арбитражным управляющих сведений, арбитражный суд по заявлению арбитражного управляющего и при наличии доказательств, подтверждающих факт непредставления или несвоевременного представления указанными лицами запрошенных арбитражным управляющим сведений, арбитражный суд вправе наложить на указанных лиц судебный штраф.

5. Судебные акты, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, а также иные предусмотренные настоящим Федеральным законом судебные акты арбитражного суда подлежат немедленному исполнению, если иное не установлено настоящим Федеральным законом.»;

5) статью 619 изложить в следующей редакции:

«Статья 619. Лица, уполномоченные подавать заявления об оспаривании сделки должника

1. Заявление об оспаривании сделки должника может быть подано в арбитражный суд внешним управляющим или конкурсным управляющим от имени должника по своей инициативе либо по решению собрания кредиторов или комитета кредиторов, при этом срок исковой давности исчисляется с момента введения первой процедуры, применяемой в деле о банкротстве, в которой в соответствии с настоящим Федеральным законом сделки должника могли быть оспорены.

В случае, если судом будет установлено уклонение руководителя должника, арбитражного управляющего или иных лиц, обязанных в соответствии с настоящим Федеральным законом предоставлять (передавать) информацию и (или) документы арбитражному управляющему, конкурсным кредиторам и уполномоченному органу, от предоставления информации о сделках, которые в соответствии с настоящим Федеральным законом могут быть оспорены, срок исковой давности может быть исчислен судом с момента, когда данные лица  узнали или должны были узнать о наличии оснований для оспаривания сделки.

Голоса кредитора, в отношении которого или в отношении аффилированных лиц которого совершена сделка, не учитываются при определении кворума и принятии решения собранием (комитетом) кредиторов по вопросу о подаче заявления об оспаривании этой сделки. Если заявление об оспаривании сделки во исполнение решения собрания (комитета) кредиторов не будет подано арбитражным управляющим в течение установленного этим решением срока, такое заявление может быть подано представителем собрания (комитета) кредиторов или иным лицом, уполномоченным решением собрания (комитета) кредиторов.

2. Заявление об оспаривании сделки должника может быть подано в арбитражный суд помимо лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи, конкурсным кредитором или уполномоченным органом, если размер его кредиторской задолженности, включенной в реестр требований кредиторов, составляет более 1% общего размера кредиторской задолженности, включенной в реестр требований кредиторов, не считая размера требований кредитора, в отношении которого сделка оспаривается, и его аффилированных лиц.»;

6) в статье 66:

а) в пункте 1:

дополнить новым абзацем восьмым следующего содержания:

«запрашивать необходимые сведения о должнике, руководителе должника, контрагентах должника, принадлежащем им имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления для проведения финансового анализа и инвентаризации имущества должника, выявления признаков преднамеренного и фиктивного банкротства;»;

б) абзац восьмой считать абзацем девятым;

в) пункт 2 изложить в следующей редакции:

«2. Органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.

Контрагенты должника обязаны предоставлять по запросу арбитражного управляющего необходимые сведения о должнике, руководителе должника, контрагентах должника, принадлежащем им имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах для проведения финансового анализа и инвентаризации имущества должника, выявления признаков преднамеренного и фиктивного банкротства.

Сведения о должнике, руководителе должника, контрагентах должника, принадлежащем им имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течении семи дней со дня получения запроса временного управляющего без взимания платы.»;

7) в статье 69 пункты 4 и 5  изложить в следующей редакции:

«4. В случае удовлетворения арбитражным судом ходатайства временного управляющего об отстранении руководителя должника от должности арбитражный суд выносит определение об отстранении руководителя должника и о возложении исполнения обязанностей руководителя должника на лицо, представленное в качестве кандидатуры руководителя должника представителем учредителей (участников) должника или иным коллегиальным органом управления должника, представителем собственника имущества должника - унитарного предприятия, в случае непредставления указанными лицами кандидатуры исполняющего обязанности руководителя должника - на одного из заместителей руководителя должника, в случае отсутствия заместителей - на одного из работников должника.

Арбитражный суд на основании заявления временного управляющего может запретить исполняющему обязанности руководителя должника совершать определенные сделки и действия или совершать их без согласия временного управляющего.

5. При неоднократном или грубом нарушении руководителем должника и (или) лицами, на которых в соответствии с пунктом 4 настоящей статьи возложено исполнение обязанностей руководителя должника, требований, установленных настоящим Федеральным законом, арбитражный суд по ходатайству временного управляющего может отстранить исполняющего обязанности руководителя должника и возложить исполнение обязанностей руководителя должника на временного управляющего.»;

8) в пункте 1  статьи 99:

дополнить новым абзацем пятым следующего содержания:

«запрашивать необходимые сведения о должнике, руководителе должника, контрагентах должника, принадлежащем им имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления для разработки мер по восстановлению платежеспособности должника, принятия мер по взысканию задолженности перед должником, восстановления бухгалтерской, финансовой и статистической отчетности, оспаривания сделок должника;»;

абзацы пятый и шестой считать абзацами шестым и седьмым соответственно;

9) в пункте 3 статьи 129:

дополнить новым абзацем шестым следующего содержания:

«запрашивать необходимые сведения о кредитной организации, руководителях кредитной организации, контрагентах кредитной организации, принадлежащем им имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления для проведения инвентаризации имущества должника, принятия мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, предъявления к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требований о ее взыскании, оспаривания сделок должника, заявления в установленном порядке возражений относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику;»;

абзац шестой считать абзацем седьмым;

Статья 2

Внести в Федеральный закон от 25 февраля 1999 г. № 40-ФЗ
«О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, № 9, ст. 1097; 2004, № 34, ст. 3536; 2007, № 49, ст. 6064; 2009, № 18, ст. 2153; № 29, ст. 3632; 2011, № 7,
ст. 905; № 50, ст. 7351) следующие изменения:

1) статью 502 дополнить пунктом 3 следующего содержания:

«3. Агентство, обладает правами лица, участвующего в деле о банкротстве кредитных организаций, имевших лицензию Банка России на привлечение денежных средств физических лиц во вклады, со дня вынесения арбитражным судом определения о принятии заявления о признании кредитной организации банкротом».

2) в статье 5021:

а) пункт 3 дополнить подпунктом 111 следующего содержания:

«111) уведомить Банк России о выявленных фактах искажения данных, содержащихся в бухгалтерских и иных учетных и отчетных документах, отражающих экономическую деятельность кредитной организации до отзыва лицензии на осуществление банковских операций;»;

б) пункт 4 дополнить подпунктами 51 и 52  следующего содержания:

«51) «запрашивать необходимые сведения о должнике, руководителе должника, контрагентах должника, принадлежащем им имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления для проведения инвентаризации, предъявления к третьим лицам, имеющим задолженность перед кредитной организацией, требований о ее взыскании в порядке установленном настоящим Федеральным законом, принятия мер направленных на поиск, выявление и возврат имущества кредитной организации, находящегося у третьих лиц, выявления признаков преднамеренного и фиктивного банкротства, а также обстоятельств, ответственность за которые предусмотрена статьей 14 настоящего Федерального закона, оспаривания сделок совершенных кредитной организацией, истребования имущества кредитной организации у третьих лиц.

«52) проводить оценку финансового состояния кредитной организации за период не менее двух лет, предшествующих отзыву у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, а также производить расчет собственных средств (капитала) кредитной организации, стоимости имущества (активов) и обязательств кредитной организации на основании методик, установленных нормативными актами Банка России;»;

в) дополнить пунктом 41 следующего содержания:

«41. К запросу, направляемому физическим лицам, юридическим лицам, государственным органам и органам местного самоуправления, о предоставлении необходимых сведений о руководителе кредитной организации, лицах и (или) принадлежащем им имуществе, в том числе имущественных правах и обязательствах, конкурсный управляющий прикладывает копию судебного акта о признании кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства и утверждении конкурсного управляющего.».

Статья 3

Пункт 6 статьи 102 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 31, ст. 3824; 1999, № 28,
ст. 3487; 2000, № 2, ст. 134; 2011, № 48, ст. 6730) изложить в следующей редакции:

«6. Положения настоящей статьи в части запрета на разглашение сведений, о налогоплательщиках составляющих налоговую тайну, требований к специальному режиму хранения указанных сведений и доступа к ним, ответственности за утрату документов, содержащих указанные сведения, или за разглашение таких сведений распространяются на сведения, поступившие из налогового органа арбитражному управляющему (конкурсному управляющему кредитной организации), утвержденному в деле о банкротстве и в государственные органы в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии коррупции.

Доступ к сведениям, составляющим налоговую тайну, в государственном органе, в который такие сведения поступили в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии коррупции, имеют должностные лица, определяемые руководителем этого государственного органа».

Статья 4

В части второй статьи 857 части второй Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 5,
ст. 410; 2005, № 1, ст. 45) после слов «и их должностным лицам» дополнить словами «арбитражному управляющему (конкурсному управляющему кредитной организации), утвержденному в деле о банкротстве, в связи с осуществлением полномочий в деле о банкротстве».

Статья 5

Внести в статью 26 Федерального закона от 2 декабря 1990 г. № 395-1
«О банках и банковской деятельности» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 6, ст. 492; 1998, № 31, ст. 3829; 1999, № 28, ст. 3459; 2001,
№ 26, ст. 2586; № 33, ст. 3424; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 27, ст. 2700; № 50,
ст. 4855; № 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, № 31, ст. 3233; № 45, ст. 4377; 2005, № 1, ст. 18, ст. 45; № 30, ст. 3117; 2006, № 6, ст. 636; №19, ст. 2061; № 31, ст. 3439;
№ 52, ст. 5497; 2007, № 1, ст. 9; № 22, ст. 2563; № 31, ст. 4011; № 41, ст. 4845;
№ 45, ст. 5425; № 50, ст. 6238; 2008, № 10, ст. 895; № 15, ст. 1447; 2009, № 1,
ст. 23; № 9, ст. 1043; № 18, ст. 2153; № 23, ст. 2776; № 30, ст. 3739; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 8, ст. 775) следующие изменения:

1) в части второй после слов «налоговым органам» дополнить словами «арбитражному управляющему (конкурсному управляющему кредитной организации), утвержденному в деле о банкротстве, в связи с осуществлением полномочий в деле о банкротстве»;

2) часть четвертую изложить в следующей редакции:

«Справки по счетам и вкладам физических лиц выдаются кредитной организацией им самим, судам, органам принудительного исполнения судебных актов, актов других органов и должностных лиц, арбитражному управляющему (конкурсному управляющему кредитной организации), организации, осуществляющей функции по обязательному страхованию вкладов, при наступлении страховых случаев, предусмотренных федеральным законом о страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а при наличии согласия руководителя следственного органа - органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве.»;

3) в части двенадцатой после слов «и работники указанных органов и организаций» дополнить словами «арбитражные управляющие (конкурсный управляющий кредитной организации)».

4) дополнить новой  частью четырнадцатой следующего содержания:

«Арбитражные управляющие (конкурсный управляющий кредитной организации) не вправе раскрывать третьим лицам сведения об операциях, о счетах и вкладах кредитных организаций и их клиентов, полученные в связи с исполнением полномочий в деле о банкротстве, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.»;

5) части четырнадцатую–двадцать третью считать частями пятнадцатой - двадцать четвертой.

Статья 6

Пункт 4 статьи 8.6 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ
«О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2011, N 50, ст. 7357) изложить в следующей редакции:

«4. Сведения, указанные в пункте 1 настоящей статьи, могут быть также предоставлены судам и арбитражным судам (судьям), федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг, арбитражному управляющему (конкурсному управляющему кредитной организации), а при наличии согласия руководителя следственного органа - органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики.».

Статья 7

Пункт первый статьи 12 Федерального закона от 21 июля 1997 г. № 118-ФЗ
«О судебных приставах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1997, № 30, ст. 3590; 2004, № 27, ст. 2711; № 35, ст. 3607; 2007, № 10, ст. 1156; 2008, № 30, ст. 3588, ст. 3616; № 52, ст. 6235; 2009, № 29, ст. 3631; № 48, ст. 5717; 2010, № 31, ст. 4182; 2011, № 29, ст. 4287; № 49, ст. 7067) дополнить абзацем девятым следующего содержания:

«предоставляет по запросу арбитражного управляющего (конкурсного управляющего кредитной организации) информацию о должнике по исполнительному производству, которая необходима арбитражному управляющему (конкурсному управляющему кредитной организации) для осуществления прав и (или) исполнения обязанностей,  предусмотренных Федеральным законом от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»  (Федеральным законом от 25 февраля 1999 г. № 40-ФЗ
«О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций»).».

Статья 8

Внести в статью 8 Федерального закона от 7 августа 2001 г.
№ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации 2001, № 33, ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029; № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31, ст. 3446, ст. 3452;
2007, № 16, ст. 1831; № 31, ст. 3993, ст. 4011; № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776; 2009, № 29, ст. 3600; 2010, № 28, ст. 3553; № 30, ст. 4007; № 31, ст. 4166;
2011, № 27, ст. 3873) следующие изменения:

а) дополнить новым абзацем третьим следующего содержания:

«Уполномоченный орган представляет по запросу Агентства по страхованию вкладов, направленного в связи с осуществлением функций конкурсного управляющего кредитной организации или применением мер по предупреждению банкротства кредитной организации (проведением оценки ее финансового положения), информацию об операциях с денежными средствами или иным имуществом данной кредитной организации.»;

б) абзацы третий –шестой считать абзацами четвертым-седьмым.

Статья 9

Внести в статью 6 Федерального закона от 30 декабря 2004 г. № 218-ФЗ
«О кредитных историях» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 1, ст. 44; 2007, № 31, ст. 4011; 2011, № 49, ст. 7067) следующие изменения:

а)  часть 1 дополнить пунктом 6 следующего содержания:

«6) арбитражному управляющему (конкурсному управляющему кредитной организации), утвержденному в деле о банкротстве, в связи с осуществлением полномочий в деле о банкротстве – по его запросу в целях исполнения обязанностей в деле о банкротстве, - дополнительную (закрытую) часть кредитной истории в соответствии с частью 13 настоящей статьи;»;

б) в части 13 после слов «находящемуся в их производстве» дополнить словами «арбитражному управляющему (конкурсному управляющему кредитной организации), утвержденному в деле о банкротстве, в связи с осуществлением полномочий в деле о банкротстве» – по его запросу в целях исполнения обязанностей в деле о банкротстве, - дополнительную (закрытую) часть кредитной истории».

Статья 10

Пункт 12 статьи 14 Федерального закона от 24 июля 2007 г.
№ 221-ФЗ «О государственном кадастре недвижимости»
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, № 31, ст. 4017; 2011, № 30, ст. 4594) дополнить подпунктом пятым следующего содержания:

«5) арбитражным управляющим (конкурсному управляющему кредитной организации);».

Статья 11

Пункт 4 статьи 20 Федерального закона от 7 февраля 2011 г. № 7-ФЗ
«О клиринге и клиринговой деятельности»  (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040;
№ 49, ст. 7061) изложить в следующей редакции:

«4. Информация и сведения, которые указаны в части 1 настоящей статьи, могут быть предоставлены клиринговой организацией или лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, судам и арбитражным судам (судьям), арбитражному управляющему (конкурсному управляющему кредитной организации), а при наличии согласия руководителя следственного органа - органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению экономических преступлений.».

Статья 12

Внести в Уголовный кодекс Российской Федерации
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 25,
ст. 2954; 2003, № 50, ст. 4848; 2005, № 52, ст. 5574; 2011, № 50, ст. 7362) следующие изменения:

1)  часть первую статьи 137 изложить в следующей редакции:

«1. Незаконное собирание сведений о частной жизни лица, составляющих его личную или семейную тайну, об имуществе, имущественных правах и обязательствах лица без его согласия либо распространение этих сведений в публичном выступлении, публично демонстрирующемся произведении или средствах массовой информации-

наказываются штрафом в размере до двухсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до восемнадцати месяцев, либо обязательными работами на срок до трехсот шестидесяти часов, либо исправительными работами на срок до одного года, либо принудительными работами на срок до двух лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового, либо арестом на срок до четырех месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет.»;

2)    дополнить статьей 1941 следующего содержания:

«Статья 1941. Составление и представление недостоверных учетных и отчетных документов кредитной организации

Внесение должностным лицом кредитной организации в бухгалтерские и (или) иные учетные и отчетные документы кредитной организации заведомо неполных или ложных сведений, либо искажение содержания таких документов с целью сокрытия существенной информации о фактическом финансовом состоянии кредитной организации, в том числе о сделках, влекущих существенное ухудшение финансового состояния кредитной организации, а равно представление таких недостоверных сведений в Центральный банк Российской Федерации, либо их публикация или раскрытие в иных предусмотренных федеральными законами формах, -

наказываются штрафом в размере от трехсот до семисот тысяч рублей либо ограничением свободы на срок до трех лет, либо лишением свободы на срок до четырех лет со штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до восемнадцати месяцев либо без такового.

Примечание.

Под должностным лицом кредитной организации понимается руководитель кредитной организации (единоличный исполнительный орган либо лицо, временно исполняющее обязанности единоличного исполнительного органа кредитной организации), лица, в должностные обязанности которых входит ведение бухгалтерского учета, составление и (или) представление бухгалтерской и иной отчетности, а также оформление и достоверность учетных документов о сделках, обязательствах и имуществе кредитной организации.

Под существенной информацией о фактическом финансовом положении кредитной организации в целях настоящей статьи понимаются сведения о наличии у кредитной организации признаков несостоятельности (банкротства), либо оснований для отзыва лицензии на осуществление банковских операций.»;

3)    статью 195 изложить в следующей редакции:

Статья 195. Неправомерные действия при банкротстве

1. Непредставление, несвоевременное предоставление, сокрытие сведений об имуществе, о его размере, местонахождении либо иной информации об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, сокрытие имущества, передача имущества во владение иным лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а равно непредставление, несвоевременное предоставление, сокрытие, уничтожение, фальсификация бухгалтерских и иных учетных документов, отражающих экономическую деятельность юридического лица или индивидуального предпринимателя, если эти действия совершены при наличии признаков банкротства и причинили крупный ущерб, -

наказываются штрафом в размере от ста тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо ограничением свободы на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до трех лет, либо арестом на срок до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до трех лет со штрафом в размере до двухсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до восемнадцати месяцев либо без такового.

2. Предоставление контрагентами должника, лицами, имеющими документы или имущество, ранее принадлежащее должнику, заведомо ложных  сведений о должнике, руководителе должника,  иных лицах, принадлежащем им имуществе, в том числе имущественных правах и обязательствах арбитражному управляющему (конкурсному управляющему кредитной организации), арбитражному суду в случаях, если такое представление предусмотрено законом, и это деяние причинило  крупный ущерб

наказывается штрафом в размере от пятисот тысяч рублей до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от трех лет до пяти лет либо лишением свободы на срок до десяти лет со штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года либо без такового».

3. Неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов за счет имущества должника - юридического лица руководителем юридического лица или его учредителем (участником) либо индивидуальным предпринимателем заведомо в ущерб другим кредиторам, если это действие совершено при наличии признаков банкротства и причинило крупный ущерб, -

наказывается штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет, либо ограничением свободы на срок до одного года, либо принудительными работами на срок до одного года, либо арестом на срок до четырех месяцев, либо лишением свободы на срок до одного года со штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.

4. Незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего (конкурсного управляющего кредитной организации) либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему (конкурсному управляющему кредитной организации) либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего (конкурсного управляющего кредитной организации) или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) причинили крупный ущерб, -

наказывается штрафом в размере до двухсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до восемнадцати месяцев, либо обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до трех лет, либо арестом на срок до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до трех лет.

4)    дополнить статьей 197следующего содержания:

«Статья 197.1 Неправомерное использование информации  в деле о банкротстве

Использование информации, полученной в связи с исполнением полномочий арбитражного управляющего (конкурсного управляющего кредитной организации), из корыстной или иной личной заинтересованности, и повлекшее существенное нарушение прав и законных интересов граждан и (или) организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства,-

наказываются штрафом в размере от ста тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо ограничением свободы на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до трех лет, либо арестом на срок до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до пяти лет со штрафом в размере до двухсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до восемнадцати месяцев либо без такового.

5) дополнить статьей 2012 следующего содержания:

«Статья 201 2. Халатность в финансовой организации

1.Халатность,  то есть,  неисполнение  или  ненадлежащее исполнение лицом, выполняющим управленческие функции в финансовой организации, своих обязанностей вследствие недобросовестного или небрежного к ним отношения, если это повлекло причинение существенного вреда правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества или государства, -

наказывается штрафом в размере до ста двадцати тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года либо обязательными работами на срок от ста двадцати до ста восьмидесяти часов, либо исправительными работами на срок от шести месяцев до одного года, либо арестом на срок до трех месяцев.

2. То же деяние, повлекшее тяжкие последствия, -
наказывается лишением свободы на срок до пяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.».

6) статью 315 изложить в следующей редакции:

«Статья 315. Неисполнение приговора суда, решения суда или иного судебного акта

Злостное неисполнение вступивших в законную силу приговора суда, решения суда или иного судебного акта, запроса суда, а равно воспрепятствование их исполнению-

наказывается штрафом в размере до двухсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до восемнадцати месяцев, либо лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет, либо обязательными работами на срок от ста восьмидесяти до двухсот сорока часов, либо арестом на срок до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет».

Статья 13

Внести в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 52, ст. 4951; 2002, № 22, ст. 2027; 2003, № 27, ст. 2706; № 30,  ст. 3029; № 50, ст. 4847; 2003, № 27, ст. 2706, ст. 2700; 2004, № 27, ст. 2711; 2005, № 1, ст. 13; № 23, ст. 2200; 2006, № 31, ст. 3452; 2007, № 24, ст. 2830; 2009, № 1, ст. 29,  № 52, ст. 6522; 2010, № 1, ст. 4, № 19, ст. 2284, № 30, ст. 3986, № 31, ст. 4164;
2011, № 15, ст. 2039; № 48, ст. 6730; № 50, ст. 7362; 2012, № 10,
ст. 1166) следующие изменения:

1)    в части 1 статьи 31:

а) после цифр «195,» дополнить цифрами «197.1,»;

б) после слов «201 частью первой,» дополнить словами «2011,».

2) в статью 151:

а) в пункте 3 части второй цифры «195-197» заменить цифрами
«1941-1971,»;

б) пункт 3 части второй после цифр «201,» дополнить цифрами
«2011, 2012,»;

в) в части пятой цифры «195-197,» заменить цифрами «1941-1971,»;

г) в части пятой после цифр «201,» дополнить цифрами «2011, 2012,».

Статья 14

Внести в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 1, ст. 1; 2005, № 52, ст. 5574; 2007, № 26, ст. 3089; 2010, № 21, ст. 2530) следующие изменения:

1)    Статью 14.13. изложить в следующей редакции:

«14.13. Неправомерные действия при банкротстве

1. Непредставление, несвоевременное предоставление, сокрытие сведений об имуществе, о его размере, местонахождении либо иной информации об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, сокрытие имущества, передача имущества во владение иным лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а равно непредставление, несвоевременное предоставление, сокрытие, уничтожение, фальсификация бухгалтерских и иных учетных документов, отражающих экономическую деятельность юридического лица или индивидуального предпринимателя, если эти действия совершены при наличии признаков банкротства и не содержат уголовно наказуемого деяния, -

влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.

2. Предоставление контрагентами должника, лицами, имеющими документы или имущество, ранее принадлежащее должнику, заведомо ложных  сведений о должнике, руководителе должника,  иных лицах, принадлежащем им имуществе, в том числе имущественных правах и обязательствах арбитражному управляющему (конкурсному управляющему кредитной организации), арбитражному суду в случаях, если такое представление предусмотрено законом, и не содержит уголовно наказуемых деяний,-

влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.

3. Неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов за счет имущества должника - юридического лица руководителем юридического лица или его учредителем (участником) либо индивидуальным предпринимателем заведомо в ущерб другим кредиторам, если это действие совершено при наличии признаков банкротства и не содержит уголовно наказуемых деяний, -

влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.

4. Незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего (конкурсного управляющего кредитной организации) либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему (конкурсному управляющему кредитной организации) либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего (конкурсного управляющего кредитной организации) или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействия) не содержит признаков уголовно наказуемых деяний, -

влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.

5. Неисполнение арбитражным управляющим или руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, -

влечет наложение административного штрафа на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации в размере от трех до пяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.

6. Неисполнение руководителем юридического лица или индивидуальным предпринимателем обязанности по подаче заявления о признании соответственно юридического лица или индивидуального предпринимателя банкротом в арбитражный суд в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), -

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до двух лет.

2) статью 15.11 изложить в следующей редакции:

«Статья 15.11. Нарушение правил ведения бухгалтерского учета и  представления бухгалтерской отчетности

Нарушение правил ведения бухгалтерского учета и представления бухгалтерской отчетности, нарушение правил составления, учета и хранения первичной учетной документации, уничтожение бухгалтерской отчетности и первичной учетной документации

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц – от трехсот тысяч до одного миллиона рублей»;

 

Президент

Российской Федерации

http://www.economy.gov.ru

 

Для получения юридической консультации свяжитесь с нами:

Юридическая фирма Центр плюс, Санкт-Петербург Телефон: +7 (812) 640-28-12
Моб. тел.: +7 905 205-47-00 (Билайн)
E-mail: [email protected]
Задать вопрос или заказать услуги со скидкой 5% можно также круглосуточно через Интернет, заполнив форму (в правом нижнем углу сайта).

Специальные предложения и акции
Регистрация ООО от 1900 руб. или Бесплатно - Акция!
Регистрация ООО от 1900 руб. или Бесплатно - Акция!

Под ключ! Быстро и комфортно для Вас! Срок - от 1 до 5 дней.

Регистрация ИП от 1000 руб. или Бесплатно - Акция!
Регистрация ИП от 1000 руб. или Бесплатно - Акция!

Доступно и удобно, за 1 - 5 дней! Расчетный счет и печать.

Ликвидация ООО, АО от 28000 руб.
Ликвидация ООО, АО от 28000 руб.

Официальная или альтернативная ликвидация фирмы.

Регистрация всех видов НКО от 16000 руб.
Регистрация всех видов НКО от 16000 руб.

Помощь при создании ТСН, ассоциации (союза), общественных организаций, ЧОУ, АНО и др.

Абонентское юридическое обслуживание организаций
Абонентское юридическое обслуживание организаций

От 5000 руб. в месяц. Если у Вас нет в штате своего юриста, это удобное и доступное решение.

Полный перечень юридических услуг с ценами
Полный перечень юридических услуг с ценами

Регистрация фирм, реорганизация, ликвидация, внесение изменений, лицензирование и многое другое